桓台农商银行:
加大案防力度 防范案件风险
淄博7月18日讯 2021年上半年,桓台农商银行按照上级部门各项管理工作要求,紧跟省联社风险合规管理工作思路,积极探索,不断创新,建立健全风险合规组织架构,完善风险合规管理制度体系,强化管理职能,合规建设取得新成效。
案件防控常规工作有序进行。制定制度办法,确保案防工作有理可依、有据可循；组织业务培训,强化从业人员的案件防控意识和合规从业意识；持续深化“五种理念”,坚持问题导向和目标导向,及时找差距、补短板、严管理、强弱项、夯基础,稳步推进各项业务发展实施方案；开展防范非法集资宣传月活动以及按月开展非法集资监测预警工作。
充分利用监测系统,定期维护员工异常行为排查系统员工基础数据,对系统推送的数据进行排查,对于核查发现的问题,整理下发员工行为排查风险提示单及610份员工行为二十禁；全面查清全县农商银行员工异常交易、异常行为,摸清案件风险隐患底数,严肃整改问责。
扎实开展案件集中清理专项行动。充分利用监管政策窗口,坚持“实事求是、稳妥有序、应报尽报、应处尽处”的原则,采取切实可行的工作措施,全面清理之前案件。通过积极与公安司法、纪检监察机关沟通对接,运用相关渠道,搜集和梳理相关案件信息及案件问题线索,全面出清案件风险底数,化解潜在风险,有效提升案件管理水平和案件风险防控能力。
大众日报淄博融媒体中心记者 荆姝葳 通讯员 张建 李俊洁
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