今年以来,博兴农商银行监事会立足职责定位,夯实监督基础,规范流程建设,创新监督举措,推动监督作用有效发挥,为全行转型发展保驾护航。 该行建立符合自身实际的监事会规章制度,先后修改制定制度26项,进一步明确职责权限、规范运行流程。 对全行经营管理、财务会计、风险管理、内部控制等存在的问题及时提出改进意见和建议8条,着力加大对暂时排名落后的重点工作监督力度。截至12月25日,累计下发工作建议、风险提示93期,提出工作建议182条;下发质询函5期,涉及问题全部立行立改;下发约谈通知书2期,高级管理层、监事、相关职能部门参会,针对存在的问题当场表态度、定计划。 针对监管部门、上级主管部门下发的各类文件和会议精神,该行合理制定监督计划,细化周调度表和日调度监督配档表,充分运用信贷管理系统、指标管理平台、报表服务平台等经营管理信息系统,建立系统账号,实时监测业务指标异常变动、风险预警信息、业务流程规范等,加强非现场监督。注重事后监督成效,加大问题整改跟踪力度,对整改的问题“回头看”,评估整改的情况是否到位,视情况提出责任追究意见,直至整改到位。 张健
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