淄博12月28日讯 今年以来,临淄农商银行通过优化工作理念、审计方法、整改思路,持续提升审计工作质效。
临淄农商银行优化工作理念,引入“项目负责人竞选制”,制定《临淄农商银行内部审计人员绩效考核办法》,明确项目负责人加分分值,以考核为指挥棒,按量、按质对项目负责人计酬,审计人员主动争当负责人的积极性显著提高。审计项目负责人均采用“双向选择”,每月初公示本月拟开展项目,内审人员对意向项目提前谋划并在规定的时间内宣讲,内容涵盖审计抽样、审计方法到责任追究全部流程,最后由评委打分,得分高者当选。
在优化审计方法上,临淄农商银行深化“非现场审计先行制”,充分利用非现场审计系统建立风险监测预警体系。依托系统,运行相关审计模型,有效实施违规业务预警和风险控制,实现内部控制“实时”监控。同时,积极开展非现场审计,利用审计系统提供的风险模型数据进行分析,通过非现场数据核查与现场检查相结合的方式开展各项审计工作。
为确保问题整改到位,临淄农商银行实现“问题台账销号制”,建立健全问题整改联动机制,明确各单位负责人为整改第一责任人,并制定整改工作流程。依托问题台账建立问题整改库,要求各单位定期进行整改情况自查并及时反馈。开展问题整改“回头看”,每年年末开展后续整改审计,对问题整改情况进行评价。
大众日报淄博融媒体中心记者 李鸿斐 通讯员 李格 贾伟
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